2015-02-05 (星期四)  
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證監暫時吊銷輝立陳子祺牌照6個月

2014-04-01 (15:37)
         證監會公布,由今日起暫時吊銷,隸屬輝立商品及証券公司的陳子祺牌照6個月。  證監指,陳子祺於2010年12月至2011年11月期間,違反《操守準則》。期內,他在未獲得書面授權的情況下,以委託方式操作客戶的期貨帳戶,並在收取客戶一筆人民幣款項後,透過自已的個人銀行帳戶,將等值的港幣款項存入客戶的證券帳戶,從而為客戶進行外幣兌換以進行交收,而且未有確保客戶資產獲得妥善記帳及充分保護。  證監會指出,於考慮制裁時,已經考慮陳子祺仍然為持牌人,並繼續為客戶提供服務,以及過往並無遭受紀律處分的紀錄的情況。(nc)
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