中證監及各地證監局等在去年12月下旬，對10多間證券公司的兩融業務進行檢查。深圳證監局昨日，正式向一間違規的證券公司發出警示函。深圳證監局昨日公布，對上海證券深圳福虹路營業部，發出警示函。指上海證券深圳福虹路營業部，通過沿用原有客戶資金賬戶的方式，為六名在公司從事證券交易不足半年的新客戶，開立了融資融券賬戶。深圳證監局認為，上述行為違反了《證券公司融資融券業務管理辦法》第十一條的規定，同時反映出營業部客戶賬戶管理內控不完善。對營業部採取出具警示函的監督管理措施。內地傳媒指，上海證券並非唯一一間遭警示的券商。此前，亦有三間券商曾因開展融資類業務違規，遭到監管層通報批評。(gy)